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中国科技成果转化40年(上)

发布日期:2018-10-22  10:14:40 来源:科技动态 浏览次数: 字体:[ ]

本文以10年为一个阶段,对改革开放40年以来中国科技成果转化的历程及重要事件进行了系统梳理。在第一个10年里,国家实施若干科技计划加强科技成果推广应用,大发展技术市场,支持科技人员合理流动等,促进科技与经济的结合,呈现全面开花的态势。在第二个10年里,引入高新区、企业孵化器、生产力促进中心三类促进科技成果转化的载体,完善软环境,支持中小企业技术创新等,科技成果转化在各个方面都得到深化。在第三个10年里,实施国家技术创新工程和税收优惠政策等措施推动科技成果转化,科技成果转化呈现加速发展的态势。在第四个10年里,国家实施创新驱动发展战略,突破了科技成果转化的体制机制制约。以40年的长跨度来观察并总结中国科技成果转化的做法与经验,对于今后如何更好地推进科技成果转化,具有一定的指导意义。

1978年国家实行改革开放以来,中国科技成果转化领域发生了极大的变化,围绕科技体制改革,为高校院所和企业、科技人员松绑,采取财攻、税收、金融等扶持措施,制修订法律法规,建立健全科技成果转化服务体系等多个方面促进科技成果转化,先后制修订了《专利法》《技术合同法》《科学技术进步法》《促进科技成果转化法》等法律,建立并发展技术市场,支持民营科技企业、科技企业孵化器、高新技术产业开发区、生产力促进中心的创办与发展,实行高新技术企业税收优惠政策及其他相关税收优惠政策,推进战略性新兴产业发展,实施创新驱动发展战略等。这系列的重要举措和重大历史事件,不断推进中国科技成果转化事业的深刻变革。为了反映40年来中国科技成果转化事业的历史成就,本文以10年为一个阶段,回顾每一阶段的重要举措和重大历史事件。 

1  全面开花(1978-1988年)

1978年3月,全国科学大会在北京召开,时任国务院副总理、国家科委主任方毅向大会做工作报告,提出了科技工作的十项具体任务,其中一项就是加强科学技术成果和新技术的推广应用。方毅进一步强调:我们必须切实改变目前不少科学技术成果不能推广应用的状况,研究制定相应的技术经济政策,积极鼓励科学技术成果的推广应用。应当把用科学技术成果、革新工艺等作为对生产部门的考核内容。对采用新技术新工艺所需的物资、经费,要积极给予支持。

1982年9月,中共十二大提出“经济建设必须依靠科学技术,科学技术必须面向经济建设”的科技发展指导方针,政策走向是“放活科研机构放活科技人员”。

1985年3月3日,中共中央发布了《关于科学技术体制改革的决定》,科技体制改革的根本目的是使科学技术成果迅速地、广泛地应用于生产。改革任务中涉及科技成果转化的内容一是要开拓技术市场;二是要改变过多的研究机构与企业相分离的状况,促进相互之间的协作与联合。改革的举措包括:①对技术开发工作和近期可望取得实用价值的应用研究工作,逐步推行技术合同制;②对于变化迅速、风险较大的高技术开发工作,可以设立创业投资给以支持;③要求银行积极开展科学技术信贷业务;④实行税收优惠政策,即转让技术成果的收入,近期一律免税,新产品可在一定期限内享受减免税收的优惠;⑤实行对科研人员奖励的政策,即技术开发机构和企业转让技术成果的收入,可提取一部分奖励直接从事开发工作的人员;⑥明确规定科学技术人员可以业余从事技术工作和咨询服务,收入归己。1987年1月20日,国务院颁布了《关于进一步推进科技体制改革的若干规定》,进一步放活科研机构、放宽放活科研人员。

第一个10年,科技成果转化工作主要落实中央关于科技体制改革决定的各项举措,包括以下方面:

1.1建立和完善科技成果管理体系

科技成果是我国科技管理的一个专有名词其内涵也随着科技体制改革的深入发生一些变化。完善的科技成果管理制度是做好科技成果转化的前提。

1978年11月,国家科委在《科学技术研究成果的管理办法》中,把科学技术研究成果分为自然科学理论研究成果、技术成果(新技术、新方法、新产品和新工艺)、重大科学技术研究项目的阶段成果。该办法重申,国家科委负责督促检查各部门、各地方科技成果交流推广的工作职责。

1984年国家科委发布了《关于科学技术研究成果管理的规定(暂行)》(国科发管字[1984]141号),明确科技成果是“对某科学技术研究问题,通过试验研究,调查考察取得具有一定实用价值或学术意义的结果,包括研究课题虽未全部结束,但已取得可以独立应用或具有一定学术意义的阶段性成果。”该文还明确了所管理的科技成果范围包括:①解决某一科学技术问题而取得的具有定新颖性、先进性和独立应用价值的应用技术成果;②在重大科学技术研究进行进程中取得的有定新颖性、先进性和独立应用价值或学术意义的阶段性科技成果;③消化、吸收引进技术取得的科技成果;④科技成果应用推广过程中取得的新的科技成果;⑤为阐明自然的现象、特性或规律取得的具有一定学术意义的科学理论成果。

2000年《科技查新规范》(国科发计字「2000」544号)将科技成果定义为:在科学技术研究、开发、试验和应用推广等方面取得的收获。将科技成果分为基础理论成果、应用技术成果和软科学成果。

科技成果管理是指对科技成果进行鉴定、登记、申报、奖励以及统计、分析、归档和促进科技成果推广应用、转移转化、产业化等活动。当时已经建立了比较完善的科技成果管理体系,包括科技成果鉴定、科技成果登记、科技成果奖励、科技成果保密、科技成果交流推广、知识产权管理和科技评估(评价)。其中,科技成果交流推广就属于科技成果转化。国家科委于1979年成立了科技成果管理办公室,1984年发布了《关于科学技术研究成果管理的规定(暂行)》,明确科技成果实行分级管理。

1984年国务院发布了《科学技术进步奖励条例》,对在开发新技术、新工艺、新产品和推广应用已有科技成果等工作中做出重大贡献的单位和个人进行奖励,其前提是科技成果得到应用推并取得了显著的社会经济效益。科技保密就是保护那些具有战略意义或具有巨大经济利益的科技成果。

1.2大力发展技术市场

发展技术市场的前提是技术有偿转让,而技术有偿转让的前提是技术有价值,是无形资产,其前提是要赋予技术财产权,即建立知识产权制度

(1)建立专利制度。1978年中央决定建立专利制度,1980年1月国务院批准了国家科委《关于在我国建立专利制度的请求报告》。1984年3月12日,《专利法》经六届全国人大常委会第四次会议审议通过,于1985年4月1日起施行,并于1992年、2000年、2008年先后进行了三次修正。

(2)技术有偿转让。1980年10月17日,国务院颁布的《关于开展和维护社会主义竟争的暂行规定》提出,对创造发明的重要技术成果要实行有偿转让,首次肯定了技术的商品属性。1981年11月全国人大五屈四次会议提出科学技术要“由实验室向生产转移,单纯军用向民用转移,沿海向内地转移,国外向国内转移。”

1981年国家科委首次提出对科技成果实行有尝转让,同年财政部、国家科委发布的《关于有偿转让技术财务处理问题的规定》(财企字[81]第300号)提出,出让方每年收入5万元以下的,可以留给企业、事业单位使用;超过5万元的部分,科研、设计与事业单位留用60%,企业留用40%。1983年3月两部委联合印发的《关于放宽技术有偿转让收入留用问题的規定》进一步提出,企业单位每年所得的技术转让净收入在十万元以下的全部由企业留用;超过十万元的,其超过部分50%留给企业,50%上交财政。

1984年,国务院常务会议提出“必须认识在社会主义商品经济条件下,技术也是商品,可以流通,可以买卖。”

1985年1月10日,国务院发布的《关于技术转让的暂行规定》规定,全民所有制企业单位和集体所有制单位的技术转让年净收入总计没有超过10万元的,免征所得税,全部留给单位;超过10万元的,其超过部分依法征收所得税。大专院校、科研单位和其他全民所有制事业单位的技术转让收入,三年内免征所得税,全部留给单位,用于发展科研事业。个人的技术转让收入,依法征收个人所得税。单位留用的技术转让收入的使用,由单位自行确定。转让技术的单位应当从留用的技术转让浄收入中,提取5%~10%作为奖励费用,由课题负责人主持分配,本单位或其他有关部门不要干预。此项费用不计入本单位的奖金总额。

(3)大力发展科技中介机构。1980年沈阳市科委成立了科技服务公司,把技术当作商品,寻求向生产转移的多种渠道。1984年12月,国家科委、国家经贸委和国防科工委在北京召开技术市场座谈会,研究开发技术市场问题。当时,全国地、市以上科技开发交流中心有1100多个,技术交易协调组织3000多个,举办大规模的技术交易会240多次。1986年,国家科委批准成立中国技术市场管理促进中心,承担部分技术市场管理职能。1988年,国家科委设立技术市场管理办公室,负责全国技术市场管理工作。2006年该中心与科技部火炬中心重组为新的火炬中心。

(4)开放技术市场。1984年,国务院做出了“加大技术成果商品化,开放技术市场”的决定。1985年3月,《中共中央关于科学技术体制改革的决定》把开拓技术市场列为科技体制改革的重点。同年4月,国务院批准国家科委、国家经委、国防科工委《关于开放技术市场几点意见的报告》,提出了“放开、搞活、扶植、引导”的技术市场发展方针。就在那一年,“首届全国技术成果交易会”在北京隆重举行,3000多个单位的2万多项成果参展,参加交易的人员30余万人次,洽谈交易15181项,金额80.63亿元。

(5)为技术市场立法。1985年1月,国务院发布的《关于技术转让的暂行规定》为技术市场的发展提供了法律依据。为了促进和规范技术市场的发展,1986年国家科委制定并颁布了《技术市场管理暂行办法》,明确技术市场的业务范围是技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、技术培训、技术承包、技术入股和技术出口等。

1987年6月23日,第六届全国人大常委会第二十ー次审议通过了《技术合同法》,使科技成果的商品性质和交换关系法制化。此后,国务院制定了《技术合同法实施条例》,经国务院批准,国家科委于1991年1月21日发布了《技术合同仲裁机构管理暂行规定》,1990年7月27日国家科委发布了《技术合同认定规则》,2001年以国科发政字[2001]253号文进行了修订,从而使技术合同法律制度基本健全。1999年,《技术合同法》并入《合同法》。

1.3恢复农业技术推广体系

农业技术推广是科技成果推广的重要组成部分。1980年,中共中央决定“要恢复和健全各级农业技术推广机构,重点办好县一级推广机构,逐步把技术推广、植保、土肥等农业技术推广机构结合起来,实行统一领导。”1987年,农牧渔业部颁布了《关于建设农业技术推广中心的若干规定》。为了加强农业技术推广工作,使农业技术推广工作规范化,1993年7月2日《农业技术推广法》经第八届全国人大常委会第二次会议审议通过,并于2012年8月31日第十一届全国人大常委会第28次会议进行修正。

1995年农业部将全国农业技术推广总站、全国植物保护总站、全国土壤肥料总站和全国种子总站合并,组建了全国农技推广服务中心,从此形成了由全国农技推广服务中心、省级农技推总站、县级农技推广中心、乡(镇)农技推广站组成的多层次的农技推广体系。

1.4支持科技人员合理流动

科技成果的转移往往伴随着智力的转移、人才的流动。而人才的流动、智力的转移,又是科技成果转移转化的前提和保障。

1982年3月15日,国务院科技于部局发布了《试行科学技术人员兼职、交流的暂行办法》。同年12月23日《光明日报》头版头条以“接受报酬无罪,救活工厂有功”为题公开报道了韩琨事件,引发了全国范围内持续4个月的大讨论,并引起中央高层的注意。1983年1月21日,时任中央政法委书记的陈丕显同志主持召开中央政法委员会会议,专门讨论了“韩琨事件”,并做出韩琨的行为不构成犯罪的决定。这一决定为科技人员兼职兼薪正名,使一大批星期天工程师免除了牢狱之灾。韩琨事件被称为“中国星期天工程师无罪第一案”,使“星期天工程师”从地下转到地上,由非法変成合法。很多科技人员走出高校院所,利用节假日为企业提供技术咨询服务。韩琨事件的妥善处理,为随后的科技体制改革和鼓励科技人员合理流动打下了良好基础。

1985年7月,经国务院批准,国家科委、教育部、中科院开始试办博士后流动站,其目的是吸引、培养和使用高层次优秀人オ。博士后研究人员是国家正式职工,但不占用设站单位人事编制,完成博士后研究出站后,通过双向选择落实工作单位。

1986年5月4日,中共中央、国务院发出了《关于改进和加强出国留学人员工作若干问题的通知》。同年7月9日,国务院发布了《关于促进科技人员合理流动的通知》,提出在优先保证国家重点建设工程和重大科研项目人才需要的前提下,应当鼓励科技人员到工农业生产第一线,支援中小企业和集体企业。

1988年1月18日,国务院办公厅转发《国家科委关于科技人员业余兼职若干问题意见》,提出科技人员在完成本职工作的前提下,可以到其他单位兼职。

上述一系列举措使大量科技人走出高校院所,进入企业,从而改善了科技人力资源的分布状况。

1.5实施一系列科技计划,推动科技成果转化

1982年11月,科技攻关计划经五届全国人大五次会议审议通过,由国家计委下达,于1983年正式实施。该计划着力解决国民经济和社会发展中带有方向性、关键性和综合性的问题,采取招标、有偿合同和无偿合同等多种形式。2006年科技部在这一计划基础上设立了国家科技支撑计划,以重大公益技术及产业共性技术研究开发与应用示范为重点,结合重大工程建设和重大装备开发,加强集成创新和引进消化吸收再创新,着力攻克批关键技术、突破瓶颈制约。

1983年,国务院做出了《关于抓紧研制重大技术装备的决定》,实施重大技术装备研制计划。同年,国家重大科学工程和国家技术开发计划开始实施。

1984年,国家计委推出了《国家重点工业性试验项目计划》,针对重大的研究开发项目在取得中间试验成果后,进一步放大到一定规模进行试验,证明该成果技术装备的可行性及经济的合理性,以促进该成果在基本建设和技术改造中推广应用。国家计委还提出了《国家重点实验室建设项目计划》,并于1987年颁布了《国家重点实验室建设管理办法》(计科[1987]825号),有重点、有步骤地建设和装备一批开放型的国家重点实验室,使其具备较好的科硏环境和实验条件。2002年4月,科技部颁布了《国家重点实验室建设与管理暂行办法》。

1985年5月,国家科委向国务院提出了“关于抓一批短、平、快科技项目,促进地方经济振兴”的请示,引用了中国的一句谚语“星星之火,可以燎原”誉名为“星火计划”,经党中央、国务院批准于1986年实施,是面向农村经济主战场的指导性科技计划。星火计划坚持先进适用的技术选择标准,技术先进、投资少、见效快的选择原则,一般由企业申报并承担,但企业必须保证有一两个研发机构作为其技术依托单位,采取地方为主、贷款为主、企业自筹为主、国家适度引导等多渠道筹集资金,力求引导农村的技术开发走自我发展的道路。后来该计划逐步扩大为包括星火项目星火技术密集区、星火区域性支柱产业、星火培训基地等内容。

1988年7月,国务院批准下发了国家科委上报的《关于动员和组织科技力量为沿海地区经济发展服务的决定》报告。报告提出,为促进我国高新技术、新技术科技成果的商品化,推动我国高新技术、新技术产业的建立和发展,国家科委将实施火炬计划。同年8月,经国务院批准,由科技部组织实施。火炬计划是一项发展中国高新技术戸产业的指导性计划,其宗旨是促进高新技术成果商品化、高新技术商品产业化和高新技术产业国际化。后来该计划还包括创造环境、建设高新区和创业服务中心、实施火炬计划项目、国际化培训人才和建设特色产业基地六项内容。凡被列入火炬计划的项目可以申请银行贷款支持,后来这一政策被取消。

1988年,国家计委组织实施国家新产品试产计划,1989年国家科委组织实施国家重点新产品试制鉴定计划,其目的是帮助国有大中型企业解决产品科技含量低、产品结构不合理、产品开发能力弱等问题。1991年这两个计划合并为“国家新产品试产(试制鉴定)计划”。1991年国务院生产办公室成立,国家计委的这一职能转到国务院生产办,这一计划也更名为“国家级重点新产品试产计划”,于2003年停止实施。1997年国家科委编制的“国家重点新产品鉴定计划”更名为“国家重点新产品计划”。1994年税制改革以前,凡被列入国家重点新产品试制鉴定(试产)计划的项目,可以享受减免税收的优惠。

1.6支持各类创新主体实施科技成果转化

20世纪80年代进行的科技体制改革,就是要放活科研单位,放活科研人员,其直接的结果就是兴起了一股由科技人员领衔创办民营科技企业和民办科研机构的热潮。这些科技企业和科研机构,承担着科技成果转化的重任

1980年10月,中科院物理所研究员陈春先出访美国考察,受128号公路和硅谷的启发,回国后在中关村创办了我国第一家民营科技企业一一北京等离子体学会先进技术发展服务部。一石激起千层浪,全国一大批科技人员陆续走出高校院所,带着科技成果试办企业,形成一股创办民营科技企业的潮流。从1980-1984年,北京中关村出现了40多家由科技人员创办的民营科技企业,形成了“电子一条街”。这一模式在全国许多大城市得到推广,出现了武汉东湖科技一条街、沈阳的三好街、成都的电子一条街等。

为了支持民营科技企业的创立和发展,1984年8月上海市人民政府颁布了《上海市民办科学研究、技术服务机构管理规定(试行)》,杭州市人民政府也颁布了《关于杭州市民办科技机构有关部门的规定》,率先将民办科研机构取名为“民办科学研究和技术服务机构”。1988年6月25日,国务院发布了《中华人民共和国私营企业暂行条例》,保护私营企业的合法权益。1993年6月28日,国家科委、国家体改委发布了《关于大力发展民营科技型企业若干问题的决定》(国科发改字[93]第348号),提出了六条政策意见。民营是相对于国营而言,私营企业是从个体经济发展而来,而民营企业中绝大多数是私营企业。目前民营科技企业这个术语已经用得不多了,逐步被科技型中小企业所取代。

1988年5月3日,国务院发布的《关于科技体制改革若干问题的决定》提出,要鼓励科研机构和科技人员通过为社会创造财富以及对科技进步做出贡献,来改善自身的工作条件和物质待遇。要积极支持和促进集体、个体等不同所有制形式的科技机构的发展。这进一步推动了民营科技企业的发展。另外,在人民银行及有关部门的支持下,工商银行于1984年率先闯入被银行信贷视为“禁区”的科技领域,试办了科技开发贷款业务。

在改革开放的第一个十年,通过科技体制改革解放生产力,加速科技成果向现实生产力转化。1985年以前,科技界自发地进行改革,1985年以后则是有组织、有计划、系统地推动科技体制改革。随着科技体制改革的有力推进,逐步建立起有利于科技成果转化的体制机制。这一阶段,中国科技成果转化事业仍处于科技成果应用推广的层面,主要特征是政府推动和机制搞活双管齐下,一方面,政府通过实施一系列科技计划推动科技成果应用推广;另一方面,通过科技体制改革,释放科研机构和科技人员的活力,开拓技术市场。通过一系列的举措,各个方面起步和发展较快为第二个十年的全面深化奠定了坚实的基础。

 

 

引用本文:

吴寿仁. 中国科技成果转化40年[J]. 中国科技论坛, 2018(10):1-15.

Citation:

Wu Shouren. The 40 Years of Science and Technological Achievements Transformation in China.Forum on Scienceand Technology in China,2018(10):1-15.

 

 

 

 

 

 

 

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